我市2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作圆满结束

　　根据《省财政厅关于2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（甘财会〔2020〕17号）精神，市财政局高度重视这一工作，迅速下发文件通知县（市、区）和市直各单位要认真、及时报送内部控制报告、核查分析报告和风险评估报告，并指定专人负责，进行咨询答疑。省财政厅联合北京艾图公司开展全省“2019年度行政事业单位内部控制报告编报”网上培训，主要就内控报告填报、内部控制风险评估、内控报告核查分析进行详细讲解，我市1100家单位参加了培训。

　　我局共收到全市1394家单位上报的内部控制报告软件数据，其中内部控制综合得分为“优”的单位数为7家，为“良”的单位数为267家，其余单位综合得分为“中”或“差” ，全市汇总数据已按时上报省财政厅会计处。

　　从上报的报告看，各单位内控意识普遍增强，内控制度正在逐步完善，但还须做好以下几方面工作：一是内部控制环境还有待进一步优化，少数单位对内部控制工作重视不够，单位内控制度主体责任意识及内控工作开展有待加强，全员风险意识普遍不足，同时缺乏相关培训和专业知识储备。二是少数单位内控工作机制有效运转有待加强，尤其是内部控制考核评价结果应用、内部控制评价与检查结果运用方面不够完善，单位内部需加强内控长效机制建设。三是权力运行制衡机制建立上，分事行权、分岗设权、分级授权等机制不够健全。

　　今后，我们将主要从以下方面做好全市内部控制工作：一是在内部控制工作的组织方面，要求各单位确定内部控制职能部门或牵头部门，建立各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。二是内部控制机制的建设方面，要求对经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。三是在内部管理制度的完善方面，要求健全内部管理制度并严格执行。四是在内部控制关键岗位工作人员的管理方面，要求建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制，工作人员应具备相应的资格和能力。五是在财务信息编报方面，要求按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理，按照国家统一的会计制度编制财务会计报告。